Sanktionslistenprüfung - Rechtssicher Handeln

Ein Verstoß gegen die Sanktionslisten kann erhebliche strafrechtliche Konsequenzen zur Folge haben. Dieses Seminar enthält konkrete Tipps für ein rechtssicheres Handeln.

Die Registrierung ist leider bereits geschlossen. Für Rückfragen nehmen Sie bitte Kontakt mit Frederice Sommer, sommer@reutlingen.ihk.de, 07121 201-276 auf.

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Sanktionslistenprüfung

15. März 2020, 14:00 - 17:00 Uhr (MEZ)

Das erwartet Sie

Durch die Embargoregelungen der Europäischen Union werden gegen bestimmte Personen und Organisationen Bereitstellungsverbote verhängt. Diese verbieten es, den gelisteten Personen oder Organisationen Vermögenswerte jeglicher Art zukommen zu lassen.

Unternehmen sind nicht nur verpflichtet ihre Geschäftskontakte eigenverantwortlich mit Sanktionslisten der EU abzugleichen, sondern müssen diese gegebenenfalls auch anhand einiger US-Black Lists überprüfen.

Vermittelt werden Grundlagen und Systematik der Sanktionslistenprüfung und Informationen über die Rechtsfolgen bei Verstößen. Im Rahmen des Seminars werden die Fragen beantwortet, welche Bedeutung den einzelnen Listen zukommt, welche Listen beachtet müssen und wie man feststellen kann, ob es sich bei kritischen Geschäftskontakt möglicherweise um einen wirklichen Treffer handelt. Außerdem zeigt die Referentin Dr. Ulrike Jasper auf, wie man automatisiert und regelmäßig prüfen kann und wie man rechtsicher handelt und das auch belegen kann.

Inhalte:

  • Grundlagen der Sanktionslistenprüfung
  • Welche Listen müssen beachtet werden?
  • Welcher Personenkreis muss geprüft werden?
  • Wann sollte die Sanktionslistenprüfung erfolgen?
  • Was ist im Trefferfall zu tun?
  • US-Black Lists und ihre Rechtsfolgen
  • Strafbarkeit und Haftung bei Verstößen
  • Beispielsfälle

 

Referentin: Dr. Ulrike Jasper, Volljuristin, promovierte an der Universität Tübingen und arbeitet seit 2007 für die AEB GmbH. Ihre Fachkenntnis fließt in die AEB Lösungen im Bereich Risk und Compliance ein. Seit 2016 widmet sie sich hauptsächlich der Weiterbildung.
 

 

Haus der Wirtschaft, Hindenburgstraße 54, 72762 Reutlingen

Die Parkplätze bei der IHK sind begrenzt. Alternative Parkmöglichkeiten gibt es im etwa drei Gehminuten entfernten
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